廉政風險防控知識（三）

13、如何清權確權、規范流程

首先，要明確清權確權、規范流程是排查風險的前提和基礎。摸清權力底數和運行程序，就是為了使廉政風險防控有的放矢。這項工作不是要不要搞的問題，而是必須做好的問題。

其次，清權確權要依法不依（慣）例、職權法定，梳理職權突出“細”。要對照法律法規及“三定”方案，按照“職權法定、權責一致”要求和“誰行使、誰清理”的原則，全面清理和確定各項職權和重要業務事項，切實摸清各類權力底數。要從單位（部門）工作職責、崗位職能出發，重點圍繞權力運行和監督制約，分項梳理明確各個工作崗位的職責和權力，突出領導崗位、中層崗位、重要崗位“三個層次”。

具體方法：一是上下相互印證。一方面從普通工作人員按照部門確定的崗位職責進行梳理，逐級向上登記，然后再按工作流程，從工作人員開始自下而上進行對照，把每項權力與授權依據相互印證；另一方面從三定方案、有關法律法規自上而下進行梳理，通過兩方面的印證，使權力清理不遺漏。二是組織人事部門指導把關，嚴格審核。三是領導小組集體審議，確定職權目錄。

其三，繪制權力運行流程圖，使權力行使有固定的“路徑”。依據相關法規和政策規定，繪制出重要業務工作流程和權力運行流程圖，使每一個權力行使人都明白“我有哪些權力、我的權限在哪？行使權力的流程有哪些？

14、廉政風險點查找的方式方法

一是注重點、線、面結合。以工作崗位為點，圍繞職權目錄對應的工作崗位進行查找。深刻分析在履行崗位職責中可能存在的廉政風險點；以工作程序為線，圍繞權力運行流程圖，緊緊抓住腐敗問題易發生的重點環節查找廉政風險點；以制度為面，查找因制度缺失或制度漏洞可能存在的廉政風險點。

二是注重上下結合。就是要采取從上到下，從下到上，橫向到邊，縱向到點的方法，做到自己給自己找，上級為下級找，下級為上級找，班子成員之間、部門之間互相找，反復討論研究，認真篩選提煉。

三是注重內外結合。在內部通過自己找、領導提、組織審等方式認真查找廉政風險點的同時，要充分發揮“群眾幫”的作用，廣泛聽取服務對象和基層干部職工的意見和建議，把工作開展得扎實一些。

（1）突出重點查－突出重點崗位和重點環節

查找風險點階段是整個廉政風險防控工作能否取得實效的關鍵階段。找準風險點是整個風險防控的基礎。

一要對照《廉政準則》作出的8個方面52條禁止性規定，把本單位掌握權力的領導班子和各部門、崗位黨員領導干部作為查找風險的重點。

二要把具有管理人、財、物、事等內部審批權、業務處置權的重要業務崗位和人員，以及組織、人事、財務、物品采購、資產管理、地勘項目與礦權運作等崗位及在崗人員作為查找風險的重點。

三要結合治理“小金庫”和工程建設領域突出問題專項工作，把工程建設、地勘項目、礦權運作、項目分包、大額維修改造項目、物資采購、資產處置等敏感的關鍵環節作為查找風險的重點。

（2）按照程序查
    查找風險點本身就是一個受教育的過程，要做到人人參與，人人受教育。查找風險點應當采取自下而上，自上而下的方式進行。

一是崗位自查。每個人根據所在工作崗位特點，對工作職權行使的每個環節可能存在的風險進行自我查找，確定個人風險點，提交所在部門、單位。

二是部門自查。個人自查結束后，由各部門對個人自查情況進行審核確定。在此基礎上，對本部門職權行使的每個工作環節可能存在的廉政和監管風險進行自查，確定本部門的每個崗位的風險點，并歸納整理，報分管領導。
    三是分管領導評查。由分管領導對分管范圍內各部門和每個崗位廉政風險進行評查。結束后，報廉政風險防范工作領導小組辦公室。
    四是組織審查。由領導小組辦公室對各部門提交的《廉政風險排查表》進行統一審核匯總后，報廉政風險防范工作領導小組審定，確保將風險點找全、找準。

（3）講究方法查

方法之一：采取“自己找、群眾幫、領導提、組織審”的方式進行。

    “自己找”――按照查找風險的范圍和內容，對部門和個人進行一次全面“體檢”，找出風險點；

    “群眾幫”――發動身邊的人、部門內部人員相互幫助查找，廣泛聽取服務對象和基層干部職工的意見和建議；

    “領導提”――通過隊伍日常管理和隊伍分析，將問題點出來；

    “組織審”――對查出來的風險點經過組織審核把關確認。

    方法之二：對每一項業務工作流程進行分解，找出容易發生風險的環節。

    方法之三：通過近年來干部考察、考核、評議、檢查、信訪投訴和違法違紀的情況分析，找出風險點。

15、廉政風險點查找需要注意的問題

    一是查找崗位廉政風險要不留死角。在各單位已經確定的范圍內，每位干部要對照自己的崗位職責，深入查找權力運行的每個步驟可能存在的廉政風險。無論是領導崗位還是一般干部崗位，無論是管理崗位還是業務技術崗位，無論是機關部門的崗位還是基層單位崗位，做到無一遺漏。

二是查找部門廉政風險要突出重點。在崗位自查的基礎上，各部門按照職責定位、對口業務鏈條，對照相關的法律法規、規章制度，對照以前發現的突出問題，全面梳理本部門每個崗位、每個工作環節上的潛在風險，明確重點部位、重點環節上的廉政風險點及風險表現。如果某一環節監督制約缺失或缺位，那就是部門風險所在。

三是查找單位廉政風險要分類匯總。在查找崗位、部門廉政風險的基礎上，對查找出的廉政風險進行分類匯總、列出綱目。重點是圍繞制度機制、業務流程和“三重一大”決策等方面的關鍵環節，進行梳理查找，并編制本單位《廉政風險防控手冊》，為有效監控權力運行提供依據。

四是查找風險點要以人為主和以崗位為主相結合。不要只查崗位風險不查個人風險，也不要只查個人風險不查崗位風險。不要以部門風險代替部門負責人個人的風險，也不要以領導班子風險代替領導成員個人風險。領導班子風險要與班子成員個人風險點有所呼應。主要負責人的風險點，也不是班子所有成員風險點的疊加，因為有的高等級風險點主要由副職承擔。

五是查找風險點應避免“三化”。避免概念化。結合工作實際查找風險點，脫離于工作實際的風險點會導致風險防范工作與業務工作“兩張皮”現象的發生；結合防范措施查找風險點，這是檢驗和識別風險點是否準確的重要標準，也是一個查找工具。避免擴大化。區分重點工作和一般工作，主要精力要放到重要事項上來，這也決定了今后開展風險防范工作的效率；區分勤政風險和廉政風險，要有效識別工作過失和有意行為的差別。避免形式化。力戒拿來? 饕澹?不能簡單套用其他單位工作成果；力戒急躁情緒，風險點的識別是一個創造性地工作，需要花一些時間和精力來完成。

    16、廉政風險點的檢驗標準

    實際上是廉政風險點的初步檢驗標準，一般是在分析、查找風險點的同時就需要一并考慮的三個問題，缺一不可。

    標準一：是否符合有效性原理，即是否符合防范三類廉政風險應把握的原則。

    標準二：是否可制定相應的預防措施，如果難以制定可行的預防措施，說明可能找到的是“風險面”，而不是“風險點”，需要進一步分解確認。

    標準三：是否可考核預防措施的執行情況，這是對“標準二”的再次確認，如果不可考核，則說明對應風險點的防控措施無效，問題可能出現在風險點沒有找準。